Принят Государственной Думой
20 марта 1996 года
Одобрен Советом Федерации
11 апреля 1996 года
В тексте Федерального закона с 4 января 2003 года слова «Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг» в соответствующих падежах и слова «Федеральная комиссия» в соответствующих падежах заменены словами «федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг» в соответствующих падежах, слова «регистрация выпуска ценных бумаг» в соответствующих падежах и слова «регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг» в соответствующих падежах заменены словами «государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг» в соответствующих падежах, слова «проспект эмиссии» в соответствующих падежах и числах и слова «проспект эмиссии ценных бумаг» в соответствующих падежах и числах заменены словами «проспект ценных бумаг» в соответствующих падежах и числах согласно Федеральным законом от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ.
Утратила силу с 1 сентября 2013 года – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ.
Утратила силу с 1 сентября 2013 года – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ.
(в редакции Федеральных законов от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ, от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ)
Банк России:
(в редакции федеральных законов от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ, от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
1) разрабатывает во взаимодействии с Правительством Российской Федерации основные направления развития финансового рынка;
(п. 1 в редакции Федерального закона от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг;
(в редакции Федерального закона от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
3) разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;
4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности, правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности) эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
(п. 4 в редакции Федерального закона от 30 ноября 2011 года № 362-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
5) устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра;
6) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
7) утратил силу – Федеральный закон от 15 апреля 2006 года № 51-ФЗ;
8) устанавливает порядок выдачи разрешений и осуществляет выдачу разрешений на приобретение статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, ведет реестр указанных организаций, отзывает разрешения на приобретение статуса саморегулируемой организации при нарушении требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных Банком России;
(в редакции федеральных законов от 15 апреля 2006 года № 51-ФЗ, от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
9) определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
10) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России;
(в редакции федеральных законов от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ, от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
(п. 11 введен Федеральным законом от 07 августа 2001 года № 121-ФЗ)
12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг;
13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;
14) устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;
(п. 14 в редакции Федерального закона от 15 апреля 2006 года № 51-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
15) разрабатывает проекты нормативных актов (за исключением законодательных), связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу;
(в редакции Федерального закона от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
16) разрабатывает рекомендации по применению законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг;
(п. 16 в редакции Федерального закона от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
17) утратил силу с 1 сентября 2013 года – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ;
18) определяет порядок ведения реестра и ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащий данные о выданных, приостановленных и об аннулированных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Банк России вносит изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в течение трех дней после принятия соответствующего решения или получения документа, являющегося основанием для внесения изменения;
(в редакции федеральных законов от 27 декабря 2005 года № 194-ФЗ, от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
19) устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;
20) обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации;
21) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;
22) исключен – Федеральный закон от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ;
23) определяет порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг и ведет указанный реестр, содержащий информацию о зарегистрированных Банком России выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, а также о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с настоящим Федеральным законом или иными федеральными законами государственной регистрации, за исключением облигаций Банка России;
(п. 23 введен Федеральным законом от 27 июля 2006 года № 138-ФЗ, в редакции Федерального закона от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
24) Утратил силу с 1 сентября 2013 года – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ.
Утратила силу с 1 сентября 2013 года. – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ.
(в редакции федеральных законов от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ, от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
Банк России вправе:
(в редакции Федеральных законов от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ, от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ)
1) утратил силу. – Федеральный закон от 15 апреля 2006 года № 51-ФЗ;
2) квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты в порядке, установленном Банком России, и определять их виды;
(в редакции федеральных законов от 25 ноября 2009 года № 281-ФЗ, от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
3) устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг требования, направленные на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг и размещению эмиссионных ценных бумаг;
(в редакции федеральных законов от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ, от 27 декабря 2005 года № 194-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
4) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
(в редакции федеральных законов от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ, от 02 октября 2007 года № 225-ФЗ, от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг при осуществлении ими функций по ведению реестра требований кредиторов, а также требований, установленных Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)»), принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
(абзац введен Федеральным законом от 22 апреля 2010 года № 65-ФЗ)
в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с учетом особенностей, установленных указанным Федеральным законом;
(абзац введен Федеральным законом от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ)
в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе при осуществлении функций трансфер-агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
(абзац введен Федеральным законом от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ)
(п. 4 в редакции Федерального закона от 07 августа 2001 года № 121-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
4.1) в случаях, предусмотренных федеральными законами, назначать временную администрацию;
(п. 4.1 введен Федеральным законом от 22 апреля 2010 года № 65-ФЗ)
5) по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отказать в выдаче разрешения саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, отозвать выданное ей разрешение с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой информации;
(в редакции Федерального закона от 15 апреля 2006 года № 51-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
6) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций, осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций;
(в редакции федеральных законов от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ, от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
6.1) собирать и хранить информацию, в том числе персональные данные, в связи с осуществлением функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
(п. 6.1 введен Федеральным законом от 27 декабря 2005 года № 194-ФЗ)
7) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России;
(в редакции федеральных законов от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ, от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
8) направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Банка России (включая недействительность сделок с ценными бумагами);
(в редакции федеральных законов от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ, от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
8.1) в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», подавать заявление о признании профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом;
(п. 8.1 введен Федеральным законом от 22 апреля 2010 года № 65-ФЗ)
9) Утратил силу с 1 сентября 2013 года – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ.
10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
(п. 10 в редакции Федерального закона от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
11) утратил силу – Федеральный закон от 15 апреля 2006 года № 51-ФЗ;
12) Утратил силу с 1 сентября 2013 года – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ.
13) определять ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также устанавливать требования к порядку предоставления информации, связанной с совершением сделок с такими ценными бумагами и заключением договоров, являющихся такими производными финансовыми инструментами;
(п. 13 введен Федеральным законом от 25 ноября 2009 года № 281-ФЗ)
14) устанавливать требования к ценным бумагам, товарам и показателям, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) определяются обязанности сторон договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
(п. 14 введен Федеральным законом от 25 ноября 2009 года № 281-ФЗ)
15) устанавливать требования, подлежащие соблюдению профессиональными участниками рынка ценных бумаг при заключении и исполнении договоров репо при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также условия, при которых заключение договоров репо допускается только за счет квалифицированных инвесторов;
(п. 15 введен Федеральным законом от 25 ноября 2009 года № 281-ФЗ)
16) устанавливать требования к информационным технологиям, в том числе к форматам информации в электронном виде, применяемым при раскрытии информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах;
(п. 16 введен Федеральным законом от 4 октября 2010 года № 264-ФЗ, в редакции Федерального закона от 29 декабря 2012 года № 282-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
17) проводить аккредитацию информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, если установленный нормативными актами Банка России порядок раскрытия информации предусматривает ее раскрытие путем распространения через информационные агентства, определять порядок и условия проведения такой аккредитации, порядок отзыва аккредитации, права и обязанности аккредитованных информационных агентств, устанавливать порядок обмена данными между аккредитованными информационными агентствами и Банком России;
(п. 17 введен Федеральным законом от 04 октября 2010 года № 264-ФЗ, в редакции федеральных законов от 29 декабря 2012 года № 282-ФЗ, от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
18) Утратил силу с 1 сентября 2013 года – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ.
(в редакции Федерального закона от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
(введена Федеральным законом от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ)
При осуществлении полномочий, предоставленных настоящим Федеральным законом, Банк России обязан:
(в редакции Федерального закона от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
1) обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
2) при направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации;
3) осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным законом, не позднее чем через 30 дней с даты получения соответствующих документов или предоставлять в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные сроки для регистрации не установлены настоящим Федеральным законом;
4) предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к компетенции Банка России.
(в редакции Федерального закона от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию)
Статья утратила силу с 1 июля 2004 года – Федеральный закон от 29 июня 2004 года № 58-ФЗ – см. предыдущую редакцию.
Утратила силу с 1 сентября 2013 года – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ.