Принят Государственной Думой
20 марта 1996 года
Одобрен Советом Федерации
11 апреля 1996 года
В тексте Федерального закона с 4 января 2003 года слова «Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг» в соответствующих падежах и слова «Федеральная комиссия» в соответствующих падежах заменены словами «федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг» в соответствующих падежах, слова «регистрация выпуска ценных бумаг» в соответствующих падежах и слова «регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг» в соответствующих падежах заменены словами «государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг» в соответствующих падежах, слова «проспект эмиссии» в соответствующих падежах и числах и слова «проспект эмиссии ценных бумаг» в соответствующих падежах и числах заменены словами «проспект ценных бумаг» в соответствующих падежах и числах согласно Федеральным законом от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ.
Утратила силу с 1 сентября 2013 года – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ.
Утратила силу с 1 сентября 2013 года – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ.
(Наименование в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
Банк России:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
1) разрабатывает во взаимодействии с Правительством Российской Федерации основные направления развития финансового рынка;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, устанавливает порядок регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а также порядок допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации и порядок регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
3) разрабатывает и утверждает требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе с учетом вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и характера совершаемых операций;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, листингу, расчетно-депозитарной деятельности, правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности) эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 декабря 2011 года Федеральным законом от 30 ноября 2011 года № 362-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
5) устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра;
6) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
7) пункт утратил силу с 1 мая 2006 года – Федеральный закон от 15 апреля 2006 года № 51-ФЗ – см. предыдущую редакцию;
8) пункт утратил силу с 4 июля 2016 года – Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. – См. предыдущую редакцию;
8.1) устанавливает порядок и сроки согласования документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих согласованию в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами;
(Пункт дополнительно включен с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ.)
8.2) устанавливает порядок формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, и порядок выплаты компенсаций;
(Пункт дополнительно включен с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
9) определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
10) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
(Пункт дополнительно включен с 1 февраля 2002 года Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 121-ФЗ.)
...........................................................
Пункты 11-21 предыдущей редакции с 1 февраля 2002 года считаются соответственно пунктами 12-22 настоящей редакции – Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 121-ФЗ.
...........................................................
12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг;
12.1) устанавливает порядок представления и требования к форме уведомления эмитента, предусмотренного пунктом 4 статьи 27.1-1 настоящего Федерального закона;
(Пункт дополнительно включен с 16 октября 2018 года Федеральным законом от 18 апреля 2018 года № 75-ФЗ.)
13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;
14) устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц (пункт в редакции, введенной в действие с 1 июля 2006 года Федеральным законом от 15 апреля 2006 года № 51-ФЗ, – См. предыдущую редакцию);
15) разрабатывает проекты нормативных актов (за исключением законодательных), связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
16) разрабатывает рекомендации по применению законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг (пункт в редакции, введенной в действие с 4 января 2003 года Федеральным законом от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ, – См. предыдущую редакцию);
17) пункт утратил силу с 1 сентября 2013 года – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию;
18) определяет порядок ведения реестра и ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащий данные о выданных, приостановленных и об аннулированных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Банк России вносит изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в течение трех дней после принятия соответствующего решения или получения документа, являющегося основанием для внесения изменения;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 30 декабря 2005 года Федеральным законом от 27 декабря 2005 года № 194-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
19) устанавливает и определяет порядок допуска к размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;
(Пункт в редакции, введенной в действие Федеральным законом от 31 июля 2020 года № 306-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
20) обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации;
21) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;
22) пункт исключен с 4 января 2003 года Федеральным законом от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ. – См. предыдущую редакцию;
23) ведет реестр эмиссионных ценных бумаг, определяет порядок его ведения и предоставления содержащейся в нем информации;
(Пункт дополнительно включен с 9 августа 2006 года Федеральным законом от 27 июля 2006 года № 138-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
24) пункт дополнительно включен с 1 июля 2012 года Федеральным законом от 27 июня 2011 года № 162-ФЗ; утратил силу с 1 сентября 2013 года – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию;
25) определяет порядок включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ, а также порядок исключения организаций из указанного реестра, осуществляет надзор за деятельностью управляющих компаний специализированных обществ и проверку этой деятельности, направляет им предписания об устранении нарушений настоящего Федерального закона, нормативных актов Банка России;
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ.)
26) устанавливает требования к формам и способам принятия рисков в объеме не менее 20 процентов от общего размера обязательств по облигациям с залоговым обеспечением специализированного финансового общества (за исключением специализированного финансового общества, которое осуществляет эмиссию структурных облигаций) для первоначальных кредиторов по обязательствам, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, и (или) для последующих кредиторов, если последние уступают денежные требования по таким обязательствам специализированным финансовым обществам;
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 16 октября 2018 года Федеральным законом от 18 апреля 2018 года № 75-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
27) устанавливает требования к формам и способам принятия рисков в объеме не менее 10 процентов от общего размера обязательств по облигациям с залоговым обеспечением специализированного общества проектного финансирования для первоначальных кредиторов по обязательствам, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, и (или) для последующих кредиторов, если последние уступают денежные требования по таким обязательствам специализированным обществам проектного финансирования;
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ.)
28) определяет обязательства, денежные требования по которым не могут являться предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением;
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ.)
29) определяет размер обеспечения, предоставляемого физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, форекс-дилеру;
(Пункт дополнительно включен с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ.)
30) определяет период времени, в который форекс-дилер не вправе заключать сделки с разными контрагентами на разных условиях;
(Пункт дополнительно включен с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ.)
31) утверждает порядок раскрытия информации о деятельности форекс-дилера и перечень раскрываемой информации;
(Пункт дополнительно включен с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ.)
32) устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля;
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ.)
...........................................................
С 1 января 2021 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ пункт 32 настоящей статьи будет изложен в новой редакции.
...........................................................
33) устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего аудита;
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ.)
...........................................................
С 1 января 2021 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ пункт 33 настоящей статьи утрачивает силу.
...........................................................
34) утверждает требования к организации системы управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг;
(Пункт дополнительно включен с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 28 декабря 2019 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
35) определяет порядок и условия лицензирования репозитарной деятельности, а также порядок аннулирования лицензии на осуществление репозитарной деятельности;
(Пункт дополнительно включен с 28 июня 2016 года Федеральным законом от 30 декабря 2015 года № 430-ФЗ.)
36) выдает лицензию на осуществление репозитарной деятельности, а также аннулирует указанную лицензию при возникновении оснований, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
(Пункт дополнительно включен с 28 июня 2016 года Федеральным законом от 30 декабря 2015 года № 430-ФЗ.)
37) осуществляет регулирование репозитарной деятельности, в том числе устанавливает требования к осуществлению репозитарной деятельности;
(Пункт дополнительно включен с 28 июня 2016 года Федеральным законом от 30 декабря 2015 года № 430-ФЗ.)
38) устанавливает порядок регистрации документов репозитария и осуществляет их регистрацию.
(Пункт дополнительно включен с 28 июня 2016 года Федеральным законом от 30 декабря 2015 года № 430-ФЗ.)
39) утверждает требования к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию;
(Пункт дополнительно включен с 21 декабря 2018 года Федеральным законом от 20 декабря 2017 года № 397-ФЗ.)
40) осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим Федеральным законом.
(Пункт дополнительно включен с 1 января 2020 года Федеральным законом от 27 декабря 2018 года № 514-ФЗ.)
Утратила силу с 1 сентября 2013 года. – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ.
(Наименование в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
Банк России вправе:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
1) пункт утратил силу с 1 мая 2006 года – Федеральный закон от 15 апреля 2006 года № 51-ФЗ – см. предыдущую редакцию;
2) квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты в порядке, установленном Банком России, и определять их виды;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года № 281-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
3) устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств, в том числе в зависимости от объема совершаемых операций, и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг требования, направленные на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации, в том числе при оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг и размещению эмиссионных ценных бумаг;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 января 2003 года Федеральным законом от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 30 декабря 2005 года Федеральным законом от 27 декабря 2005 года № 194-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 28 декабря 2019 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
4) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
(Абзац дополнен с 6 октября 2007 года Федеральным законом от 2 октября 2007 года № 225-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьей 6, статьей 7 (за исключением пункта 3), статьями 7.3 и 7.5 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и (или) в случае неоднократного нарушения в течение одного года требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом, принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 13 декабря 2019 года Федеральным законом от 2 декабря 2019 года № 394-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг при осуществлении ими функций по ведению реестра требований кредиторов, а также требований, установленных Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)»), принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (абзац дополнительно включен с 27 июля 2010 года Федеральным законом от 22 апреля 2010 года № 65-ФЗ.);
в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с учетом особенностей, установленных указанным Федеральным законом (абзац дополнительно включен с 27 января 2011 года Федеральным законом от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ.);
в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе при осуществлении функций трансфер-агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
(Абзац дополнительно включен с 1 июля 2012 года Федеральным законом от 7 декабря 2011 года № 415-ФЗ.)
принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом;
(Абзац дополнительно включен с 1 июля 2015 года Федеральным законом от 29 июня 2015 года № 210-ФЗ.)
в случае нарушения форекс-дилером требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
(Абзац дополнительно включен с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ.)
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 февраля 2002 года Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 121-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
4.1) в случаях, предусмотренных федеральными законами, назначать временную Администрацию (пункт дополнительно включен с 27 июля 2010 года Федеральным законом от 22 апреля 2010 года № 65-ФЗ.);
5) пункт утратил силу с 4 июля 2016 года – Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. – См. предыдущую редакцию;
6) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, управляющих компаний специализированных обществ, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций, осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, управляющих компаний специализированных обществ, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 января 2003 года Федеральным законом от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 июля 2014 года Федеральным законом от 21 декабря 2013 года № 379-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
6.1) собирать и хранить информацию, в том числе персональные данные, в связи с осуществлением функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом (пункт дополнительно включен с 30 декабря 2005 года Федеральным законом от 27 декабря 2005 года № 194-ФЗ.);
7) направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и репозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим брокеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим форекс-дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим управляющих, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим депозитариев, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим регистраторов, предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 9 февраля 2016 года Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 231-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 28 июня 2016 года Федеральным законом от 30 декабря 2015 года № 430-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
8) направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Банка России (включая недействительность сделок с ценными бумагами);
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
8.1) в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», подавать заявление о признании профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом (пункт дополнительно включен с 27 июля 2010 года Федеральным законом от 22 апреля 2010 года № 65-ФЗ.);
9) пункт утратил силу с 1 сентября 2013 года – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию;
10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (пункт в редакции, введенной в действие с 4 января 2003 года Федеральным законом от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ, – См. предыдущую редакцию.);
11) пункт утратил силу с 1 мая 2006 года – Федеральный закон от 15 апреля 2006 года № 51-ФЗ – см. предыдущую редакцию;
12) пункт дополнительно включен с 30 декабря 2005 года Федеральным законом от 27 декабря 2005 года № 194-ФЗ, утратил силу с 1 сентября 2013 года – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию;
13) определять ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также устанавливать требования к порядку предоставления информации, связанной с совершением сделок с такими ценными бумагами и заключением договоров, являющихся такими производными финансовыми инструментами (пункт дополнительно включен с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года № 281-ФЗ.);
13.1) устанавливать критерии структурных облигаций, не являющихся ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов;
(Пункт дополнительно включен с 16 октября 2018 года Федеральным законом от 18 апреля 2018 года № 75-ФЗ.)
14) устанавливать требования к ценным бумагам, товарам и показателям, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) определяются обязанности сторон договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (пункт дополнительно включен с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года № 281-ФЗ.);
15) устанавливать требования, подлежащие соблюдению профессиональными участниками рынка ценных бумаг при заключении и исполнении договоров репо при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также условия, при которых заключение договоров репо допускается только за счет квалифицированных инвесторов (пункт дополнительно включен с 1 января 2010 года Федеральным законом от 25 ноября 2009 года № 281-ФЗ.);
16) устанавливать требования к программно-техническим средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая форматы информации в электронном виде, применяемые при раскрытии информации в соответствии с настоящим Федеральным законом, в том числе информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах, требования к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию;
(Пункт дополнительно включен с 7 апреля 2011 года Федеральным законом от 4 октября 2010 года № 264-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 21 декабря 2018 года Федеральным законом от 20 декабря 2017 года № 397-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
17) проводить аккредитацию информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, если установленный нормативными актами Банка России порядок раскрытия информации предусматривает ее раскрытие путем распространения через информационные агентства, определять порядок и условия проведения такой аккредитации, порядок отзыва аккредитации, права и обязанности аккредитованных информационных агентств, устанавливать порядок обмена данными между аккредитованными информационными агентствами и Банком России;
(Пункт дополнительно включен с 7 апреля 2011 года Федеральным законом от 4 октября 2010 года № 264-ФЗ; в редакции, введенной в действие со 2 января 2013 года Федеральным законом от 29 декабря 2012 года № 282-ФЗ; в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
18) пункт дополнительно включен с 11 февраля 2011 года Федеральным законом от 7 февраля 2011 года № 8-ФЗ, утратил силу с 1 сентября 2013 года – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ – см. предыдущую редакцию;
19) пункт дополнительно включен с 1 октября 2015 года Федеральным законом от 29 декабря 2014 года № 460-ФЗ; утратил силу с 4 июля 2016 года – Федеральный закон от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ – см. предыдущую редакцию;
20) устанавливать требования к внутренним документам профессиональных участников рынка ценных бумаг, связанным с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг или разработанным во исполнение требований, установленных к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и (или) к их деятельности.
(Пункт дополнительно включен с 28 декабря 2019 года Федеральным законом от 27 декабря 2019 года № 454-ФЗ.)
При осуществлении полномочий, предоставленных настоящим Федеральным законом, Банк России обязан:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
1) обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
2) при направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
3) осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным законом, не позднее чем через 30 дней с даты получения соответствующих документов или предоставлять в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные сроки для регистрации не установлены настоящим Федеральным законом;
(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2016 года Федеральным законом от 3 июля 2016 года № 292-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
4) предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к компетенции Банка России.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2013 года Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ. – См. предыдущую редакцию.)
(Статья дополнительно включена с 4 января 2003 года Федеральным законом от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ.)
Статья утратила силу с 1 июля 2004 года – Федеральный закон от 29 июня 2004 года № 58-ФЗ – см. предыдущую редакцию.
Утратила силу с 1 сентября 2013 года – Федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ.